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現(xiàn)代科研創(chuàng)新機構(gòu)的實踐探索——對廣東珠三角新興技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)發(fā)展的調(diào)研
來源:福建省科技信息研究所
時間:2012年5月8日
     
    
    近兩年,廣東珠三角地區(qū)涌現(xiàn)出一批以深圳光啟高等理工研究院、華大基因研究院等為典型代表的新興技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu),其迅猛的發(fā)展勢頭、獨特的運行機制和驕人的創(chuàng)新成就,引起了經(jīng)濟界、科技界的高度關(guān)注。

    先行先試的實踐探索

    現(xiàn)代科研創(chuàng)新機構(gòu)是以市場為導(dǎo)向、以創(chuàng)新為根本、以創(chuàng)業(yè)為目標(biāo)、以創(chuàng)富為動力、以企業(yè)化運作為模式,集科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化于一體,多元化所有制形式的新興創(chuàng)新機構(gòu)。這種新型創(chuàng)新機構(gòu)遵循市場與創(chuàng)新規(guī)律,破除束縛創(chuàng)新的陳舊觀念、體制弊端,通過從源頭創(chuàng)新到新技術(shù)、新產(chǎn)品、新市場的快速轉(zhuǎn)換,充分釋放出創(chuàng)新活力,成功走出了一條獨特的發(fā)展道路。其所展現(xiàn)出來的有別于傳統(tǒng)科研機構(gòu)的獨特的建設(shè)模式、運行機制和創(chuàng)新方式,在很大程度上為深化科技體制改革提供了一種新的路徑選擇或“樣本”參考。

    在高水平的建設(shè)模式方面,一是“民辦官助”模式。這類機構(gòu)沒有編制、沒有事業(yè)費、沒有主管部門,以民辦非企業(yè)身份在當(dāng)?shù)孛裾块T登記注冊,采用市場化運作,自主經(jīng)營,自負盈虧。如光啟研究院以海外一流科技創(chuàng)新團隊為核心組建和管理,廣東省支持4000萬元啟動費,深圳市政府配套4000萬元,并提供5000萬元儀器、設(shè)備費,免費提供1萬平方米的研發(fā)辦公場所,民營投資入股3000萬元;華大基因研究院從北京遷徙深圳,每年深圳市提供2000萬元經(jīng)費支持其建設(shè)國際一流水平的基因研究機構(gòu);華南新藥創(chuàng)制中心是由廣東9家骨干企業(yè)各出資1000萬元共同成立的具有一流新藥研發(fā)條件和成果轉(zhuǎn)化服務(wù)能力的科技類民辦非企業(yè)機構(gòu),省科技廳每年穩(wěn)定支持1億元配套科研經(jīng)費。

    二是“國有新制”模式。這類機構(gòu)的建設(shè)主體是高等院校、科研機構(gòu)或者地方政府,其性質(zhì)也是國有的,但采用全新的管理、激勵和運行機制。如中科院深圳先進技術(shù)研究院雖然享受事業(yè)編制和事業(yè)費,但是事業(yè)編制并沒有具體對應(yīng)到個人,而是統(tǒng)籌使用;東莞華中科大研究院為非營利事業(yè)法人單位,沒有編制、沒有事業(yè)費,每年通過競爭和科研實力爭取政府科研經(jīng)費,為企業(yè)做技術(shù)服務(wù),孵化高成長企業(yè),成為高校技術(shù)延伸和產(chǎn)業(yè)化重要平臺。    

    三是“企業(yè)內(nèi)設(shè)”模式。這類機構(gòu)通常以企業(yè)研究院的形式出現(xiàn),成為民營科技型企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中“當(dāng)家作主”的重要抓手,如華為、中興、邁瑞、東陽光等大型企業(yè)研究院,這些民營大型企業(yè)拿出銷售額的10%用于科技創(chuàng)新,其中華為拿出銷售額的20%近400億元支持科技創(chuàng)新工作。

    科技創(chuàng)新本身是一個極具風(fēng)險性的探索過程,盡管這三種建設(shè)模式不盡相同,但都突出了政府有戰(zhàn)略膽識敢于擔(dān)當(dāng),企業(yè)創(chuàng)新動力日益增強,金融資本積極跟進,共同推進源頭創(chuàng)新和科技成果快速產(chǎn)業(yè)化的特征。

    在高效率的運行機制方面,一是管理機制新。深圳清華大學(xué)研究院既是企業(yè)又不完全像企業(yè),實現(xiàn)目標(biāo)創(chuàng)新;既是事業(yè)單位又不完全像事業(yè)單位,實現(xiàn)機制創(chuàng)新;既是研究機構(gòu)又不完全像科研院所,實現(xiàn)功能創(chuàng)新;既是大學(xué)又不完全像大學(xué),實現(xiàn)文化創(chuàng)新。李長春在視察深圳清華大學(xué)研究院時指出,“四不像”理論擺脫了政府是投入主體,領(lǐng)導(dǎo)是基本觀眾,得獎是主要目的,倉庫是最終歸宿的模式。雖然在體制上是個“四不像”的怪物,但卻出色地扮演了促成科研成果產(chǎn)業(yè)化的“紅娘”,給有創(chuàng)業(yè)沖動、想發(fā)掘金礦的企業(yè)遞上一把高科技的“鐵鍬”。

    二是科研機制新。這些創(chuàng)新機構(gòu)創(chuàng)新的指向非常明確——市場需求,科研項目通常采用逆向創(chuàng)新、交叉創(chuàng)新的創(chuàng)新方式,充分保障了創(chuàng)新的高效率、高產(chǎn)出。“創(chuàng)新來源于市場導(dǎo)向上,成果體現(xiàn)在企業(yè)報表中”,這句話已成為深圳清華大學(xué)研究院的座右銘。華大基因研究院堅持以基因組為基礎(chǔ)的科學(xué)發(fā)現(xiàn)到技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“三發(fā)”聯(lián)動,以國際競爭和接軌的大科學(xué)項目為引領(lǐng)的帶學(xué)科、帶產(chǎn)業(yè)、帶人才的“三帶”發(fā)展機制。

    三是激勵機制新。這些創(chuàng)新機構(gòu)按照企業(yè)化管理方式運作,普遍采用了合同制、匿薪制、動態(tài)考核、末位淘汰等管理制度。同時,在人員聘用和晉升上,不以年齡論資格,不以學(xué)位資歷論英雄,大膽任用具有創(chuàng)新膽識和創(chuàng)新能力的年輕人,激發(fā)其創(chuàng)新意識和創(chuàng)業(yè)雄心。在華大基因研究院,21歲的大三學(xué)生金鑫,2011年在《自然》雜志上發(fā)表關(guān)于藏族和漢族基因差異的文章,在學(xué)術(shù)界引起轟動。調(diào)研中我問金鑫同學(xué)在華大基因研究院最大的感受是什么,他說華大最吸引人的地方是能干自己感興趣的工作。為了共同的興趣目標(biāo),一群年輕人在華大一起工作、一起學(xué)習(xí)、一起生活,實現(xiàn)自己的夢想。

    這些新型科研機構(gòu),正是以全新的管理機制、科研機制以及激勵機制,開拓了科技與產(chǎn)業(yè)化結(jié)合的新途徑。

    在先進性的創(chuàng)新方式方面,一是政產(chǎn)學(xué)研資相結(jié)合。這些創(chuàng)新機構(gòu)充分利用政產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新機制,依靠政府引導(dǎo),面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展,背靠創(chuàng)新資源,引入金融資本,建立了“政策+創(chuàng)新+產(chǎn)業(yè)基金+VC、PE、風(fēng)險投資”的新機制,為科技成果的快速產(chǎn)業(yè)化探索出一條新路子,從根本上解決了經(jīng)濟、科技“兩張皮”的問題。

    二是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)富相統(tǒng)一。創(chuàng)新是根本,創(chuàng)業(yè)是目標(biāo),創(chuàng)富是動力。論文、專利等不再是創(chuàng)新機構(gòu)績效評價的唯一指標(biāo),催生新興產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)造社會財富更是創(chuàng)新團隊追求的最大成就。如深圳清華大學(xué)研究院創(chuàng)建15年來,逐漸發(fā)展成科技成果的孵化基地,資產(chǎn)近百億,成功孵化出600多家高科技企業(yè),成為實至名歸的“高科技上市公司的搖籃”。

    三是研究—開發(fā)—產(chǎn)業(yè)化同步推進。這些創(chuàng)新機構(gòu)普遍建立了融合“應(yīng)用研究—技術(shù)開發(fā)—產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用—企業(yè)孵化”于一體的科技創(chuàng)新鏈條,同步研發(fā)、交叉融合開發(fā)的模式貫穿在機構(gòu)的整個創(chuàng)新管理工作中。

    改革“深水區(qū)”中的深層次困難

    調(diào)研中發(fā)現(xiàn),新興創(chuàng)新機構(gòu)作為新生事物,目前在創(chuàng)新體系中還沒有準確的定位,加上現(xiàn)有認識和政策的局限,其發(fā)展中難免遭遇一些問題與困難,概況起來有以下四個方面:

    一是難以享受采購儀器設(shè)備免稅的政策優(yōu)惠。這些創(chuàng)新機構(gòu)大多注冊為民營非企業(yè),無法享受國有科研機構(gòu)進口科教儀器設(shè)備及實驗用品免征進口關(guān)稅、進口環(huán)節(jié)增值稅和消費稅的政策優(yōu)惠。深圳市政府破格為華大、光啟兩家研究院戴上“事業(yè)單位”的帽子,但這種“被事業(yè)化”的做法,已經(jīng)影響到機構(gòu)靈活的運行機制和股權(quán)激勵政策,F(xiàn)行政策規(guī)定內(nèi)外資研發(fā)機構(gòu)采購國產(chǎn)設(shè)備可全額退還增值稅,卻把民營和外資公益類(非企業(yè)類)科研機構(gòu)排除在外。

    二是承擔(dān)政府科研項目受限制。一方面,由于民營非企業(yè)的身份,在競爭各級政府科研項目時,不能享受科研機構(gòu)優(yōu)惠政策,也不太容易申請到國家科技項目。另一方面,這類創(chuàng)新機構(gòu)普遍沒有事業(yè)費,政府科研項目限定研究經(jīng)費用于人力資源費用的比例過低,難以體現(xiàn)這類創(chuàng)新機構(gòu)中人才在源頭創(chuàng)新的核心作用,機構(gòu)也不能根據(jù)市場需求自行調(diào)整項目研究方向和目標(biāo)。

    三是引才和留才的配套政策有待完善。按照現(xiàn)有政策,畢業(yè)于國內(nèi)高校的海外高層次人員,在人才引進時難以認定為海外人才,無法享受應(yīng)有的政策優(yōu)惠。為吸引、留住持國外綠卡或外籍身份的海外專家安心在華工作,機構(gòu)需要通過海外公司代為購買海外社保,以解決這些專家的后顧之憂。

    四是直接融資較難。由于這些創(chuàng)新機構(gòu)大都是“民辦非企”性質(zhì),充當(dāng)“天使”的民間資本、創(chuàng)業(yè)資本、風(fēng)險投資觀望居多,投資謹慎。部分機構(gòu)只能通過內(nèi)設(shè)產(chǎn)業(yè)投資基金或部門來進行產(chǎn)業(yè)投資,但資金規(guī)模遠不能滿足其爆炸式成長的需求。另一方面,由于當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資尚不成熟,依靠技術(shù)成果從傳統(tǒng)金融渠道融資的通道還不夠順暢。

    關(guān)于應(yīng)對策略的些許思考

    當(dāng)前,廣東已進入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級攻堅期、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整加速期和科技創(chuàng)新活躍期,依靠科技創(chuàng)新培育新的增長點,搶占未來發(fā)展制高點,已成為世界發(fā)展的大趨勢,必須站在戰(zhàn)略高度,勇于破除一切束縛創(chuàng)新的陳舊觀念、體制弊端和過時規(guī)定,及早謀劃,做好頂層設(shè)計和政策扶持,超前部署創(chuàng)新機構(gòu)的建設(shè)發(fā)展。

    一是研究出臺扶持新興源頭技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)發(fā)展的政策措施。建議以廣東省委、省政府名義研究出臺《關(guān)于促進新興技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)發(fā)展的若干意見》,明確新興技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)在創(chuàng)新體系中的定位和重要作用,制定扶持新興技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)發(fā)展的一攬子政策措施,鼓勵境內(nèi)外組織、企業(yè)、高校及個人以多種形式創(chuàng)辦這類機構(gòu)。

    二是加強廣東區(qū)域創(chuàng)新體系特別是科技服務(wù)體系建設(shè)。為促進新興技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)的發(fā)展,建議廣東進一步加強區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的頂層設(shè)計和戰(zhàn)略布局,利用深圳前海、珠海橫琴國務(wù)院賦予“特區(qū)中的特區(qū)”的政策優(yōu)勢,積極推進源頭技術(shù)創(chuàng)新高地建設(shè),大力促進廣州南沙成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)示范基地,加快現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和高技術(shù)服務(wù)業(yè)的發(fā)展,為新興技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)的健康發(fā)展提供全面、專業(yè)的服務(wù)支撐。

    三是建議從國家層面組織修訂相關(guān)政策條文。為有效解決新興技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)發(fā)展所面臨的瓶頸問題,建議從國家層面組織有關(guān)部門研究修訂各類政策中對新型研究機構(gòu)的“歧視”條文,尤其是在進口設(shè)備免稅優(yōu)惠、政府科研項目承擔(dān)、海外人才引進、創(chuàng)業(yè)板上市融資條件等與科研機構(gòu)有關(guān)的優(yōu)惠政策,盡快消除或減少創(chuàng)新機構(gòu)發(fā)展上的政策障礙。(余鍵 作者系廣東省科技廳副廳長)  

  

    來源:中國科技網(wǎng)



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